Την επιβολή διοικητικού προστίμου €200.000 στην Κυπριακή Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ), IC Markets (EU) Ltd ανακοίνωσε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (EKK). Όπως αναφέρεται σε ανακοίνωσή της, η ΕΚΚ εντόπισε παραβάσεις σε θέματα που αφορούν τη μόχλευση μέσω οντότητας του συγκροτήματος σε τρίτη χώρα.

«Η ΕΚΚ λαμβάνει σοβαρά υπόψιν κάθε παράνομη πρακτική από εποπτευόμενες οντότητες και είναι αποφασισμένη να σταματήσει τις δραστηριότητες που δεν συνάδουν με το πλαίσιο της κείμενης νομοθεσίας, ενισχύοντας την προστασία των επενδυτών και την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα», ανέφερε ο Πρόεδρος της ΕΚΚ Γιώργος Θεοχαρίδης.

Το συμβούλιο της ΕΚΚ κατέληξε στην απόφαση αφού διαπίστωσε ότι η ΚΕΠΕΥ, συμμετείχε, εν γνώσει και εκ προθέσεως, σε δραστηριότητες που είχαν ως αντικείμενο ή αποτέλεσμα την καταστρατήγηση των απαιτήσεων που αφορούσαν στην καταβολή προστασίας αρχικού περιθωρίου των επενδυτών, καταλήγοντας σε μόχλευση μέχρι και 1:1000 μέσω οντότητας τρίτης χώρας που ανήκε στο ίδιο συγκρότημα εταιρειών και αποφεύγοντας, τη νόμιμη υποχρέωση για μόχλευση 1:30.

Για την επιβολή του διοικητικού προστίμου, η ΕΚΚ έλαβε υπόψη, μεταξύ άλλων τη βαρύτητα που αποδίδεται στη διασφάλιση ότι τα πρόσωπα που υπόκεινται στην εποπτεία της συμμορφώνονται πλήρως με τις πρόνοιες του νόμου. Η IC Markets (EU) Ltd, όπως αναφέρεται, δεν διασφάλισε την προστασία των συμφερόντων των πελάτων της, στο οποίο η ΕΚΚ αποδίδει ιδιαίτερη βαρύτητα.

Η ΕΚΚ έλαβε επίσης υπόψη τη μεγάλη διάρκεια της παράβασης, την οικονομική ισχύ της ΚΕΠΕΥ και το γεγονός ότι το 2021 η IC Markets (EU) Ltd, υπέπεσε στην ίδια παράβαση, με αποτέλεσμα να αποτελεί επαναλαμβανόμενη συμπεριφορά και παρά το ότι διαβεβαίωσε τότε την ΕΚΚ για τη λήψη διορθωτικών μέτρων. Ένας άλλος παράγοντας είναι η σοβαρότητα που προσδίδεται στην υποχρέωση των ΚΕΠΕΥ να μην προβαίνουν σε ενέργειες, με σκοπό την καταστρατήγηση των περιοριστικών μέτρων που αναφέρονται στην ΟΔ87-09, τα οποία θεσπίστηκαν για να προστατεύουν τους επενδυτές.